2025/4/19周六：
亚历山大·埃尔德博士（Dr. Alexander Elder）是一位职业交易员、技术分析领域的世界级专家，同时也是一位执业精神病学家。他认为，成功的交易基于三个“M”：心智（Mind）、方法（Method）和资金（Money）。首先，你会发现获胜的关键在于你的心智。你将学习如何培养纪律性，以及如何避免情绪化交易的陷阱。其次，你将学会如何通过使用图表、计算机化指标和其他工具来找到好的交易机会。你将发现如何将多种分析方法结合成一个强大的交易系统。最后，你将学习如何管理交易账户中的资金。限制风险的规则对交易者来说至关重要，就像安全网对高空走钢丝的人一样不可或缺。
（接昨天章节：第一章 个人心理学）。
9. 从AA（匿名戒酒会）中学习交易经验教训几乎任何醉汉都能清醒几天。但很快，他无法抗拒饮酒的冲动，又会拿起酒瓶。他无法摆脱醉酒的感觉和思维，就像一个酒鬼。清醒开始并压倒他，让他觉得自己像个酒鬼。这是因为一个人的内心深处。匿名戒酒会（AA）有一个改变人们思维方式的系统。AA成员使用一个12步计划来思考和感受饮酒问题。这些12个步骤，在《十二个步骤和十二个传统》一书中描述，涉及12个个人成长阶段。戒酒者参加会议，与其他戒酒者分享他们的经验，与其他正在康复的酒鬼一起，互相支持保持戒酒状态。任何成员都可以找一个“赞助人”——另一个匿名戒酒会（AA）的成员，在他想喝酒时可以打电话寻求支持。
匿名戒酒会（AA）成立于20世纪30年代，由两个酗酒者创立——一位医生和一位推销员。他们开始定期见面，互相帮助保持清醒。他们发展出一套非常有效的方法，后来越来越多的人加入进来。AA只有一个目标——帮助其成员保持戒酒。它不筹款、不涉足政治，也不做宣传活动。AA之所以不断发展，完全依靠口碑传播。它的成功只归功于其方法的有效性。
AA的“12步计划”非常有效，以至于后来很多有其他问题的人也开始使用它。目前有为酒鬼子女、吸烟者、赌徒等人群设立的“12步团体”。我逐渐确信，如果交易者将匿名戒酒会的核心原则应用到交易中，也可以停止在市场中亏钱。
否认（Denial）
一个社交型饮酒者可能会享受一杯鸡尾酒或一杯红酒或啤酒，但在觉得喝够了之后就会停下来。而一个酒鬼的身体化学反应却不同。一旦酒鬼喝了一口酒，就会产生想喝更多的强烈冲动，直到喝醉。
醉汉常说自己需要少喝点，但他无法承认自己的饮酒行为已经失控。大多数醉汉都否认自己是酒鬼。你试图告诉某个酗酒的亲人、朋友或员工，他的饮酒已经失控、正在毁掉他的人生，你只会撞上一堵“否认的墙”。
酒鬼常说：“我老板开除我是因为我宿醉、迟到。我老婆带着孩子离开我是因为她一开始就不懂事。我房东想赶我走是因为我房租欠了一点。我得少喝点酒，一切都会好起来的。”
这个人已经失去了家庭和工作，马上也要失去住所。他的人生正在失控——但他却还在说他可以“少喝点”。这就是否认！
酒鬼在生活四分五裂的同时，还在否认自己的问题。他们大多抱着幻想，认为自己可以控制饮酒。只要一个酒鬼还相信他“能控制饮酒”，他的处境就只会越来越糟。
即使他换了份新工作、找了个新老婆、换了个新房东——只要没有面对问题，本质上就什么都没变。
酒鬼否认酒精控制了他们的生活。当他们谈到“减少饮酒”时，他们其实是在试图“管理不可管理之物”。他们就像一个在山路上失控的司机。当车子冲下悬崖，再说“我以后会小心开车”已经太迟了。一个酒鬼的人生正疯狂坠落，而他却还在否认自己是酒鬼。
酒鬼和那些账户被亏损摧毁的交易者之间，有着惊人的相似。他不断更换交易策略，就像酒鬼试图通过从烈酒换成啤酒来解决自己的问题一样。一个在市场中不断亏损的人，会否认自己已经失去了对交易的掌控。
跌到底（Rock Bottom）
一个醉鬼只有在承认自己是酒鬼之后，才能开始他的康复之路。他必须明白，是酒精控制了他的人生，而不是他控制酒精。大多数醉鬼无法接受这个痛苦的事实。他们只有在跌到底之后，才会正视它。
有些酒鬼在被诊断出致命疾病时触底；另一些人是在被家人抛弃、丢掉工作后才跌入谷底。一个酒鬼需要堕落到极低、极深、极痛苦的地步，才能打破他内心的否认。
触底的痛苦几乎无法忍受。它让酒鬼看清自己已经堕落到多么可怕的境地。这种痛苦穿透了他的否认。他会看到一个赤裸裸的选择——要么彻底改变人生，要么等死。只有在那一刻，酒鬼才真正准备好开始他的康复之路。
利润让交易者感觉自己强大，带来情绪上的“快感”。他们渴望再次“上头”，于是做出鲁莽交易，把利润又还回去。大多数交易者承受不了连续严重亏损的痛苦。他们在“跌到底”后死在市场中，被市场淘汰。只有极少数幸存者意识到，问题不在于方法，而在于思维。他们改变了，才成为成功的交易者。
第一步（The First Step）
一个想要康复的酒鬼，必须走过“十二步”——十二个阶段的自我成长。他必须改变自己的思维方式、情绪反应，以及与自己和他人相处的方式。而AA的第一步，是最难的一步。
一个酒鬼必须迈出的第一步是：承认他已经无法控制自己的饮酒行为。
他必须承认，自己的生活已经失控，酒精比他更强大。大多数酒鬼迈不出这一步，最终脱离AA，继续走向自毁之路。
如果酒精比你更强大，那么你就永远不能再碰它——哪怕一小口也不行。你必须终身戒酒。大多数醉鬼不愿放弃那份“快乐”。他们宁愿毁掉自己的一生，也不肯迈出AA的第一步。只有跌到底的痛苦，才能提供足够的动力去迈出这第一步。
一天一天来（One Day at a Time）
你也许在汽车保险杠上见过“一天一天来”或“慢慢来”这样的标语。那是AA的口号，开那些车的人，很可能是正在康复中的酒鬼。
不靠酒精生活，刚开始可能让人感到无法承受。这也是为什么AA鼓励其成员每天清醒一天。
每个AA成员的目标，就是今天保持清醒，今晚清醒入睡。慢慢地，一天变成一周，一周变成一月，再变成年。AA的聚会和其他活动帮助每个康复中的酒鬼一天一天地坚持下去。
康复中的酒鬼在这些聚会中给予他人支持，同时也获得支持。这些聚会几乎全天候、在全球各地都在进行。
交易者能从这些聚会中学到很多东西。
一次AA聚会（An AA Meeting）
对一个交易者来说，最有帮助的事情之一就是亲自去参加一次AA聚会。我尤其建议那些陷入亏损连锁反应的交易者去试试。打电话给你所在地区的匿名戒酒会（Alcoholics Anonymous），询问下一次的“开放聚会”或“新手聚会”是什么时候。
一场聚会大约持续一小时。你可以坐在房间后排，安静地听。没有人会强迫你发言，也没人问你上一次喝酒是什么时候。
每场聚会通常由一个戒酒多年的人开场，讲述他或她个人的康复之路。之后，其他几位成员也会分享自己的经历。现场会有一次小额募捐，用于支付场地和运作费用——大多数人捐一美元。
你需要做的，只是——认真聆听。
每次你在聚会中听到“酒精”这个词，都用“亏损”来替换它。
你会觉得，聚会中的人好像全都在谈论你的交易！
10. 亏损者匿名会（Losers Anonymous）
一个社交型饮酒者偶尔小酌，而一个酒鬼则渴求酒精。
他否认酒精控制并摧毁了他的人生——直到他面临个人危机。可能是致命疾病、失业、被家人抛弃，或其他无法承受的痛苦经历。AA把这称为“跌到底”（hitting rock bottom）。
跌到底的痛苦打破了酒鬼的否认。他会看到一个清晰的选择——要么沉没，要么转身奋力游向水面。他康复的第一步，是承认自己无法控制酒精。一个正在康复的酒鬼，永远不再饮酒。
亏损对一个失败交易者来说，就像酒精对酒鬼一样。一次小亏就像是一小杯酒，一次大亏像是一次狂饮，而一连串的亏损就像酒鬼的酗酒狂潮。失败的交易者不断在不同市场、不同“大师”、不同交易系统之间跳来跳去。他的账户余额在缩小，他却还在试图重新体验“赢钱的快感”。
失败的交易者在思想和行为上就像酒鬼，只不过他们说话不会口齿不清而已。 这两类人如此相似，以至于你可以用酒鬼的行为模式来预测一个失败交易者会做什么。
酗酒是一种可以治愈的疾病——亏损也是。如果失败者开始运用匿名戒酒会的原则，他们是可以改变的。
交易的冲动（The Urge to Trade）
成功的交易者对回撤（drawdown）的处理方式，就像社交型饮酒者对待酒精那样。他们小试几笔，然后停下来。如果连续几次亏损，他们就会把这当作一个信号：出了问题。是时候停下来，重新思考自己的分析或交易方法了。
失败者却停不下来——他们继续交易，是因为对这场“游戏”的刺激上瘾，还一直幻想着一夜暴富的“大奖”。
有一位知名的交易顾问写道：交易带来的快感比性爱或驾驶喷气式飞机还要强烈。
就像一个酒鬼从社交饮酒一路滑向酗酒，失败的交易者会不断加大赌注。
他们跨越了“商业风险”和“赌博”之间的那条界线。而很多失败者，甚至根本不知道那条界线的存在。
失败的交易者渴望交易，就像酒鬼渴望喝酒一样。他们冲动下单、沉迷交易狂潮，试图用交易摆脱困境。
他们不断从账户中流血。大多数最终爆仓出局，还有些人在亏光自己资金后开始管理他人的资金；另一些人则转行做交易顾问——就像那些被烧光的醉汉最后在酒吧刷杯子为生一样。
大多数失败者对自己隐瞒亏损，也对他人隐瞒。他们频繁挪动资金，不做清晰记录，把券商单据直接扔掉。一个失败者，就像一个不愿意知道自己喝了多少酒的酒鬼。
越陷越深（Into the Hole）
失败者永远不知道自己为什么会亏损。如果他知道，他早就做出改变，成为赢家了。他始终在一团迷雾中交易。
失败者试图管理自己的交易方式，就像酒鬼试图控制自己的饮酒习惯一样。他们想用交易逃出深坑。他们换系统、买新软件、听新的“导师”给的建议。他们在演绎一种“救赎幻想”——一种对圣诞老人般神奇存在的迷信。
他们对神奇解决方案的绝望信仰，正是许多交易顾问成功推销自己服务的关键。
当亏损越来越多、账户权益越来越小，失败者就像一个快要被驱逐或炒鱿鱼的酒鬼一样陷入绝望。他开始疯狂操作：将单边持仓转为价差头寸、在亏损上加仓、反向操作……等等。
这些花招对失败者的帮助，就如同一个酒鬼从烈酒改喝葡萄酒带来的好处一样——毫无意义。
一个亏损的交易者正极速失控，试图“管理不可管理之物”。酒鬼往往英年早逝，而大多数交易者爆仓出局、再也没有重返市场。
新的交易方法、热门消息、更新的软件，在你学会掌控自己之前都帮不了你。你必须改变自己的思维方式，才能停止亏损，开启交易者的康复之路。
失败者醉心于亏损；他们对亏损上瘾。
交易者当然更喜欢盈利，但就连亏损也能带来极大的刺激感。交易的快感非常强烈。极少有失败者是故意想亏钱的——就像很少有酒鬼会故意想流落街头一样。
失败者在交易中不断“上头”，而他的账户却在不断缩水。
试图告诉他“你已经是个失败者”，就像试图从一个醉汉手里夺走酒瓶一样。失败者只有在跌到底之后，才可能开始康复。
跌到底（Rock Bottom）
跌到底是一种可怕的体验。
它痛苦、羞耻。你在输掉本不该输的钱时跌到底；你在把储蓄赌光时跌到底；你在向朋友夸耀自己的聪明之后，转而向他们借钱时跌到底。
当市场像猛兽一样朝你扑来、怒吼着：“你这个蠢货！”——你就跌到底了。
有些人在交易仅仅几周后就跌到底；还有些人不断往账户里加钱，拖延清算的那一天。在镜子里看到一个失败者的模样，是件很难受的事。
我们一生都在建立自尊，大多数人对自己评价很高。对一个聪明而曾经成功的人来说，跌到底是极大的打击。
你的第一反应可能是逃避、躲藏，但请记住：你并不孤单。
几乎每一个交易者，都曾经历过这个阶段。
大多数跌到底的人，会“死于交易”。他们悄悄地远离市场，从此不再回头。
券商的记录显示，现在活跃交易的人中，有90%将在一年内消失在市场之外。他们会跌到底、崩溃、离场。
他们会试图把交易这段经历像噩梦一样抹去。
一些失败者会舔舐伤口，等到痛苦淡去，再度复出。但他们学到的很少，他们充满恐惧，而恐惧将进一步破坏他们的交易。
只有极少数交易者，才会开始真正的改变与成长。
对于这类人来说，跌到底的痛苦会打断“赢了兴奋、输了清零”的恶性循环。
当你承认，亏损并非系统或市场的问题，而是你自身的心理问题时，你就可以开始建立一个全新的交易人生了。
你可以开始培养属于赢家的纪律和心态。
第一步（The First Step）
一个酒鬼必须承认他无法控制自己的饮酒。
一个交易者也必须承认他无法控制自己的亏损。
他必须承认，自己在面对亏损时存在心理问题，而这种问题正在摧毁他的交易账户。
AA成员迈出的第一步是说：
“我是个酒鬼，我无法控制酒精。”
作为交易者，你必须迈出属于你的第一步，并说：
“我是个失败者，我无法控制亏损。”
交易者可以通过《匿名戒酒会》（Alcoholics Anonymous, AA）的原则实现自我康复。
康复中的酒鬼每天都在为保持清醒而努力，现在你也必须每天努力，实现“不亏损地交易”
你可能会说这不可能。
如果你刚买进，市场立刻向下？如果你在最低点做空，市场却马上拉升？
即使是最顶尖的交易者也会在某些交易上亏损。
答案在于划清“商业风险”与“亏损”的界限。
一个交易者可以承担商业性的风险，但绝不能承受超过自己预设风险的亏损。
一个商人在每次进货时都在承担风险。如果货卖不出去，就会亏钱。
但聪明的商人只会承担不会让自己破产的风险，即便连续几次失败也是如此。
比如，进两箱货是合理的商业风险；但一次性进一整车，那就是赌博了。
作为交易者，你的“生意”就是交易。你需要明确定义自己的商业风险：你在每一笔交易中最多可以承担多少损失。
没有统一的金额标准，就像没有统一的商业模型一样。
一个可接受的商业风险，首先取决于你账户的大小，其次取决于你的交易方法和心理承受能力。
商业风险这个概念将彻底改变你的资金管理方式（详见第十章《风险管理》）。
一个理智的交易者，在任何一笔交易中都不会冒超过账户净值2%的风险。
例如：
如果你账户里有30,000美元，你的最大风险是600美元/单；
如果你账户有10,000美元，你的最大风险只能是200美元/单。
如果你的账户较小，那就只做那些成本较低的市场，或者选择迷你合约。
如果你看到一个有吸引力的交易机会，但止损点意味着将冒超过账户2%的风险——放弃这笔交易。
你应像康复中的酒鬼避开酒吧一样，避免冒超过2%风险的交易。
如果你不确定风险大小，宁可保守一些。
如果你将过高的手续费怪罪于经纪人，把滑点归咎于场内交易员，你就等于把对交易人生的控制权拱手让出。
你当然可以努力减少这些损耗，但必须为它们承担全部责任。
如果你哪怕只因为佣金和滑点而亏出了多于你设定的商业风险的一美元，你就是个失败者。
你有没有认真记录你的交易？
记录混乱，是赌徒和失败者最明显的标志之一。
一个优秀的生意人，一定有优秀的账本。
你的交易记录必须清晰地列出：
每一次进出场的时间与价格
滑点
手续费
止损
所有止损的调整
入场的理由
预期的离场目标
最大浮盈
最大浮亏
触及止损点时损失了多少。
如果你在“商业风险”范围内退出一笔交易，那就是正常的生意行为。
没有讨价还价、没有等待多一跳、没有“希望行情反转”。
如果你亏损超过了你预设的商业风险——哪怕只是一美元，
那就好比：你喝醉了、打了一架、在回家的路上吐得一塌糊涂，
第二天醒来发现自己躺在阴沟里、头痛欲裂。
你绝不会想再次经历这样的事。
一场一个人的会议 A Meeting for One
当你参加AA会议时，你会看到有些人已经多年滴酒未沾，
却依然站起来说：
“大家好，我叫某某，我是一个酒鬼。”
为什么他们在戒酒多年后还称自己是酒鬼？
因为——只要他们觉得自己已经“战胜了”酒瘾，他们就会重新喝酒。
只要一个人不再认为自己是酒鬼，他就会认为喝一杯也没关系，
然后会有第二杯，最终又会倒在阴沟里。
一个想要保持清醒的人，必须一辈子记住：
“我是一个酒鬼。”
交易者也应该有我们自己的自助组织——我会称它为：
失败者匿名会（Losers Anonymous）。
有人会问：为什么不叫“交易者匿名会”？
因为这个名称太温和，不足以引起警觉。
一个严厉的名字，才能让我们聚焦于自己的自毁倾向。
毕竟，《匿名戒酒会》也不是叫《饮酒者匿名会》。
只要你仍然称自己是“失败者”，你就会持续关注：
如何避免亏损。
有一些交易者反对这个“失败者匿名”的理念，
他们觉得这是一种**“负面思维”。
比如，一位来自德州的退休女士，是个非常成功的交易者，
她告诉我她的交易方式：
她非常虔诚，信仰宗教。她认为亏钱不会取悦上帝，
所以她会非常迅速地止损。
我听后心想：我们的理念其实是相同的。
我们都靠某种外在、客观的规则来约束亏损。
在商业风险范围内交易，就像一个人学会了在没有酒精的生活中活下去。
一个交易者，必须像酒鬼承认自己是酒鬼一样，
承认自己是失败者，这样他才能开始自己的复原之旅。
所以，每天早上交易前，
我会坐在办公室的行情屏幕前，低声说：
“早上好，我叫Alex，我是个失败者。
我有能力对自己的账户造成严重的财务损害。”
这就像是一场AA会议。
它让我专注于最基本的原则。
即使我今天从市场中赚了几千美元，明天我仍然会说：
“早上好，我叫Alex，我是个失败者。”
我有个朋友开玩笑说：
“我早上坐在报价机前的时候会说：‘我叫John，今天我要咬断你的喉咙！’”
他的这种想法会制造紧张感。
而“失败者匿名”的思维则带来平静与安宁。
一个平静放松的交易者，才能专注寻找最优、最安全的交易机会。
而一个紧张焦虑的交易者，就像一个在方向盘前僵住的司机。
如果一个清醒的人和一个喝醉的人一起比赛，
你会知道该把赌注押在谁身上。
一个醉汉偶尔可能靠运气赢一次，
但你想要成为的，是那个清醒的人。
11. 赢家与输家 Winners and Losers
我们来自社会的各个角落，带着我们成长过程中的心理包袱和既往经验进入市场。
但我们很快发现，若在市场中表现得像在日常生活中那样，我们就会亏钱。
你在市场中是否成功，取决于你的思想和情绪。
它取决于你对收益与风险、恐惧与贪婪的态度，
但最重要的是：
你是否能用理智行事，而不是情绪用事。
一个交易者，若在赢的时候欣喜若狂、在亏的时候沮丧低落，
他是无法累积资金的——因为他的情绪掌控了他。
如果你让市场左右你的喜怒哀乐，你注定会亏钱。
想要在市场中成为赢家，你必须了解自己，冷静而负责任地行动。
亏损的痛苦，会把人逼得去寻找“魔法般的圣杯策略”，
而与此同时，他们也常常把自己在职业或商业生涯中真正有用的经验统统抛弃。
像海洋一样的市场 Like an Ocean
市场就像海洋——它无论你愿不愿意，都会涨跌波动。
当你买入某支股票，它暴涨时，你可能会欣喜若狂；
当你做空某个品种，结果市场反弹，你的净值随着每一个上涨跳点逐渐蒸发，你会感到恐惧淋身。
但请记住：
这些情绪都与市场本身无关——它们只存在于你的内心。
市场并不知道你的存在。你无法对它产生任何影响。
你唯一能控制的，是你自己的行为。
海洋并不在乎你的安危，但它也并没有要伤害你的意图。
在阳光明媚的日子，微风把你的帆船推向你想去的方向时，你可能感到喜悦；
在风暴来临之际，当海浪把你推向礁石时，你可能感到恐慌。
你对海洋的情绪，只存在于你的内心中。
当你让情绪而不是理智来控制自己的行为时，这些情绪反而会威胁到你的生存。
一位水手无法控制海洋，但他可以控制自己。
他会研究洋流和天气模式；
他会学习安全的航行技术，并积累经验；
他知道什么时候出航，什么时候该待在港口。
一位成功的水手，是用头脑来驾驭海洋的。
海洋可以是有用的——你可以捕鱼，或者用它的表面航行至其他岛屿；
但海洋也可能是致命的——你也可能淹死其中。
你越理性，你就越可能从中获得想要的东西；而一旦你情绪化，就无法专注于真实的海洋。
一位交易者，必须像水手研究海洋一样去研究市场的趋势与反转。
他必须在小规模交易中锻炼自己掌控市场的能力。
你永远无法控制市场，但你可以学会控制你自己。
一个新手如果连续几笔交易都盈利，往往会觉得自己无所不能、如履平地。
然后他开始冒险交易，最终把账户炸掉。
另一方面，一个业余者如果连续亏损几笔，会变得灰心丧气，
甚至当交易系统给出明确的买入或卖出信号时，他也不敢执行。
如果交易让你感到亢奋或恐惧，你就无法理智地发挥你的全部智慧。
当喜悦冲昏头脑，你会做出非理性的交易，最终亏损；
而当恐惧控制你，你又会错过本应盈利的机会。
一位职业交易者始终保持冷静，用头脑交易。
只有业余者才会因为盈亏而感到兴奋或沮丧。
情绪化的反应，是交易中你根本承担不起的奢侈品。
情绪化交易 Emotional Trading
大多数人渴望刺激和娱乐。
在我们的社会中，歌手、演员和职业运动员的收入往往远高于医生、飞行员或大学教授这些“平凡职业者”。
人们喜欢让自己的神经被挑逗。
他们买彩票、飞往拉斯维加斯，
看到交通事故时还会特意减速围观。
交易是一种令人陶醉的体验，非常容易让人上瘾。
那些在市场中亏钱的“失败者”，实际上得到了极高的“娱乐价值”。
市场是地球上最富娱乐性的场所之一。
它既是一个观赏性的竞技场，也是一个参与性的战场。
想象一下你去看一场职业棒球大赛——你不是只能坐在看台上，
而是只需付几百美元就可以冲进场内，亲自上场参赛。
如果你打中了球，你就能像职业选手一样获得报酬。
在最开始的几次，你大概还会思考一下要不要冲进场内。
这种谨慎的态度正是所谓“新手运气”的来源。
一旦一个新手连续几次打得不错并拿到报酬，
他很可能就会以为自己比职业选手更厉害，
然后开始相信自己可以靠这个吃饭。
贪婪的业余者开始过于频繁地“冲进场”，
甚至在根本没有好机会的时候也贸然入场。
他们很快会被连续几次亏损击垮，连反应都来不及。
情绪化决策在市场中是致命的。
你可以到赛马场看一看情绪化交易的真实写照——
但不是看马，而是转过身来看看人。
赌徒跺脚、跳起来、大声叫喊马和骑师的名字，
成千上万人用激动的行为表达自己的情绪。
赢家相拥而泣，输家愤怒地撕掉赌票。
这种喜悦、痛苦，以及强烈的幻想，
都是市场中情绪化反应的放大版本。
而一个冷静的专业赌马人若想靠此为生，
他不会激动大喊，也不会把所有赌注押在一场比赛上。
赌场欢迎醉鬼。他们免费提供酒水，
因为醉汉更容易情绪化，更容易下注更多的钱。
而对那些精明的数牌者，赌场反而想办法把他们赶走。
华尔街虽然酒少，但至少不会因为你聪明而把你赶出游戏。
掌控你的人生 In Charge of Your Life
当猴子在树桩上伤了脚，它会暴怒地踢那块木头。
你会笑猴子可笑——
但当你像猴子一样做事时，你会不会笑自己？
当你做多市场，而市场却下跌时，
你可能会加仓亏损单，
或者反向做空，只为了“扳回一局”。
这种行为完全是出于情绪，而不是理智。
那么，想“报复市场”的交易者和踢树桩的猴子，有什么区别？
出于愤怒、恐惧或亢奋所做的交易行为，会彻底毁掉你获利的机会。
你必须分析自己在市场中的行为，而不是情绪化地做出反应。
我们会因为市场而生气、恐惧，甚至发展出可笑的迷信。
而市场却像海洋一样冷静地进行着它的涨落与轮回，
如同风暴与平静不断交替的海面。
Mark Douglas 在《纪律交易者》中写道：
“在市场中，没有开始、没有中间、没有结束 —— 只有你自己心中构建的幻想。”
“我们大多数人都没学过如何在一个完全自由、没有外部结构限制的环境中运作。”
我们试图哄骗、操控市场，
就像古代波斯皇帝薛西斯（Xerxes）那样，
他因为海浪击沉了自己的舰队，就命令士兵去鞭打大海。
我们多数人根本没意识到自己是多么地“控制欲强”：
我们讨价还价，情绪化交易，演绎心理剧。
我们总以为自己是宇宙的中心，
认为所有人或事不是对我们有利就是对我们有害。
但市场是完全无感情、无偏见的，
这种思维模式在市场中行不通。
哈佛大学的精神科医生 Leston Havens 写道：
“食人和奴役可能是人类最古老的掠夺与屈服形式。
虽然它们现在在物理层面受到压制，
但在心理层面的存在仍说明文明只是将它们抽象化了。”
父母用恐吓控制孩子，恶霸用暴力控制弱者，老师在学校试图扭转学生的意志。
所以我们大多数人长大后要么学会了“躲藏”，要么学会了“操控别人”。
独立思考对我们来说并不自然，
但这是在市场中成功的唯一途径。
Douglas 警告说：
“如果你觉得市场的行为难以捉摸，那是因为你自己的行为难以控制。”
“当你都不知道自己接下来会怎么做时，又怎么能判断市场会怎么走呢？”
最终，“你唯一能控制的就是你自己。
作为一名交易者，你有能力——
要么给自己赚钱，要么把钱交给别人赚。”
他还补充道：
“那些能持续盈利的交易者，是从心理纪律的角度来做交易的。”
成为专业交易者之路上有哪些“心魔”
Exorcising Your Inner Demons on the Way to Becoming a Professional
每个交易者都必须在走向职业化的路上驱逐自己的心魔。
从一个狂热的业余者，到一个不稳定的半职业者，
再到最终成为冷静的专业交易者，
以下是我在这条路上总结出的一些规则：
你可以根据自己的个性和风格，调整这份清单。
成为专业交易者的行为守则
决定你要长期留在市场中 —— 也就是说，你希望自己即使在20年后仍然是一名交易者。
尽可能多地学习。 阅读、聆听专家的意见，但对所有内容都保持一定的怀疑态度。多提问，不要盲目相信权威。
不要贪婪，也不要急于下单交易 —— 慢慢来，学习先行。市场永远在那里，每天或未来几个月甚至几年里都会有好机会。
建立一个市场分析方法 —— 换句话说，“如果 A 发生了，那么 B 很可能会发生。”
市场有很多层面，要使用多种分析方法相互验证信号。
在历史数据上测试你的方法，再用真金白银在实盘中检验。
市场是会不断变化的 —— 你需要为牛市、熊市和震荡市准备不同的交易工具和判断机制（详见技术分析章节）。
制定一个资金管理计划。
你的第一个目标必须是长期生存；第二个目标是资本稳定增长；第三个目标才是获得高利润。
大多数交易者把第三个目标放在首位，却忽视了前两个目标的存在（详见第十章“风险管理”）。
意识到交易者本人是任何交易系统中最薄弱的环节。
去参加一次“匿名戒酒会”，学习他们是如何远离酒精的，或者你也可以建立自己的方式，避免冲动交易。
赢家的思维、情绪和行为方式与输家不同。
你必须深入了解自己，剥离幻想，改变旧有的思维方式和行为模式。改变是艰难的，但如果你想成为一名职业交易者，你就必须改变自己的性格。
Rules for Becoming a Professional Trader
Decide that you are in the market for the long haul — that is, you want to be a trader even 20 years from now.
Learn as much as you can. Read and listen to experts, but keep a degree of healthy skepticism about everything. Ask questions, and do not accept experts at their word.
Do not get greedy and rush to trade — take your time to learn. The markets will be there with more good opportunities in the months and years ahead.
Develop a method for analyzing the market — that is, “If A happens, then B is likely to happen.”
Markets have many dimensions — use several analytic methods to confirm trades.
Test everything on historical data and then in the markets, using real money.
Markets keep changing — you need different tools for trading bull and bear markets and transitional periods as well as a method for telling the difference.
Develop a money management plan.
Your first goal must be long-term survival; your second goal, a steady growth of capital; and your third goal, making high profits.
Most traders put the third goal first and are unaware that goals 1 and 2 exist (see Chapter 10, “Risk Management”).
Be aware that a trader is the weakest link in any trading system.
Go to a meeting of Alcoholics Anonymous to learn how to avoid losses or develop your own method for cutting out impulsive trades.
Winners think, feel, and act differently than losers.
You must look within yourself, strip away your illusions, and change your old ways of being, thinking, and acting. Change is hard, but if you want to be a professional trader, you have to work on changing your personality.
本文作者为澳洲认证外汇交易顾问，股价预测及技术分析专家。欢迎关注。
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