东海证券将被罚没6000万元，因金洲慈航项目未勤勉尽责

证监会近期将开出一笔6000万元的罚单。

 

7月7日晚间，东海证券（832670）发布公告，因在2015年金洲慈航重大资产重组项目中，公司出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责。中国证监会拟决定对东海证券责令整改，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。

 

 

系因十年前并购重组案

 

7日晚，东海证券发布《关于公司收到行政处罚事先告知书的公告》，公告披露，东海证券于2023年2月6日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》。

 

经查明，东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司（下称金洲慈航）2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责。

 

具体包括三大内容：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。

 

“没一罚三”合计被罚6000万元

 

因该重组项目信息披露存在重大遗漏，重组后上市公司年报存在虚假记载、重大遗漏，金洲慈航、丰汇租赁及相关人员于2024年1月分别被中国证监会实施行政处罚。

 

彼时，证监会披露的行政处罚决定书显示，金洲慈航和丰汇租赁被责令改正，给予警告，并分别处以60万元罚款。

 

2023年3月17日，因股价连续20个交易日均低于人民币1元，金洲慈航被深交所摘牌。东海证券作为该重组项目的独立财务顾问，于2023年2月收到中国证监会《立案告知书》，2025年7月3日，收到证监会行政处罚事先告知书。

 

公告显示，证监会拟决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以 4500万元的罚款。“没一罚三”，东海证券合计被罚没6000万元。

 

对东海证券影响几何？

 

东海证券1993年成立于常州，原名“常州证券”，是全国最早设立的综合类券商之一。2005年成为全国首批10家创新试点券商之一。2015年，公司在全国中小企业股份转让系统挂牌。

 

业绩方面，东海证券2024年年报显示，报告期内，公司全年实现营业收入14.69亿元，同比增125.94%；实现归属于挂牌公司股东的净利润2348.71万元，扭亏为盈。这意味着，此次处罚的金额远超东海证券2024年盈利水平，是其2024年归母净利润的2.56倍。

 

此次处罚，对东海证券影响几何？东海证券在公告中表示，处罚未对公司的经营活动产生重大不利影响，目前公司经营情况正常；未对公司的财务状况造成重大不利影响，目前公司财务状况稳定；亦不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。