中国企业赴香港上市，需要取得中国证监会的备案通知书。根据港交所上市规则，中国企业需在上市聆讯审批日期至少4个营业日之前提交“备案通知书”。只有通过港交所的上市聆讯，企业才可以在港交所挂牌上市。

本周(2025年10月27日至10月31日)中国证监会国际司共对9家企业(全部在香港上市)出具境外发行上市备案补充材料要求，具体如下：

格林美、芯碁微装、琻捷电子、北京君正、爱科百发、新元素、百力司康、中微半导、天赐材料，其中的3家来自医疗健康企业。

爱科百发

请你公司补充说明以下事项，请律师核查并出具明确的法律意见：

一、请你公司补充说明你公司及下属公司医疗器械生产、经营等业务实际开展情况、是否取得相应资质，同时，请说明你公司及下属公司经营范围是否涉及《外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2024年版)》领域。

二、请你公司补充说明境外子公司涉及的境外投资、外汇管理等监管程序具体履行情况，并就合规性出具结论性意见。

三、请你公司补充说明已实施的股权激励方案合规性，包括具体人员构成及任职情况，参与人员与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员是否存在关联关系，以及价格公允性、协议约定情况、履行决策程序情况、规范运行情况，并就其是否合法合规、是否存在利益输送出具明确结论性意见。

四、请你公司补充说明本次拟参与“全流通”的股东所持股份是否存在被质押、冻结或其他权利瑕疵的情形。

五、请你公司补充说明前次核准完成后，未完成境外发行上市的原因。

六、请说明你公司补充说明前期进行A股上市辅导备案及向上交所科创板提交上市申请的具体情况及撤回原因，是否计划继续推进A股上市及具体安排、是否存在对本次发行上市产生重大影响的情形。

新元素

请你公司补充说明以下事项，请律师核查并出具明确的法律意见：

一、请说明备案材料对控股股东认定结果不一致的原因及认定标准，并就上市前后控股股东的认定情况出具明确结论性意见。

二、请说明最近12个月内新增股东的基本情况、入股原因、入股价格及定价依据，是否存在入股对价异常及利益输送情形。

三、请说明本次拟参与“全流通”股东所持股份是否存在被质押、冻结或者其他权利瑕疵的情形。

百力司康

请你公司补充说明以下事项，请律师核查并出具明确的法律意见：

一、请说明：

（1）2024年12月及2025年6月发行人取得CCCBio的对价、定价依据及转让方所得税纳税情况；

（2）2025年6月百力司康杭州减资程序履行所得税纳税情况，减资股东与发行人股东对应关系，以及境内股东外汇管理、境外投资程序履行情况；

（3）沈阳约印未同步进行减资的原因，减资程序履行及所得税纳税情况；

（4）CCCBio 收购百力司康杭州股权的对价、定价依据及转让方所得税纳税情况；（5）百力司康杭州设立百力司康香港所涉境外投资、外汇管理程序履行情况；

（6）Liming SPV穿透情况。

二、请结合董事会(重大决策的提议和表决过程等)、发行人经营管理的实际运作、对经营管理团队施加重大影响等情况，进一步说明未认定魏紫萍、周宇虹为共同实际控制人的原因及合理性。

三、请说明：

（1）激励协议约定价格分布情况及公允性；

（2）在上市前决定后续将期权激励计划转为限制性股票激励计划的原因，仅向魏紫萍、周宇虹发行股份的合理性，是否实质涉及股权代持及预留权益。

四、请说明发行人境内运营实体经营范围及实际业务经营是否涉及《外商投资准入特别管理措施(2024年版)》“人体干细胞、基因诊断与治疗技术的开发和应用”，并提供明确依据。

*疏漏难免，敬请指正

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