社区

3月16日，美国证券交易委员会（SEC）提议对《交易法》Rule 15c2-11进行关键性修正，进一步优化场外交易（OTC）市场监管体系，为成长型企业搭建更规范、更具流动性的资本桥梁。同日两家企业分别宣布加入OTC及转板纳斯达克。

规则修订

SEC此次提议的Rule 15c2-11修正，核心在于优化OTC市场的信息披露与报价监管逻辑。

本次修正将把规则适用范围明确限定为股权证券，将加密资产等非股权类资产排除在外，这一调整进一步厘清了OTC市场的监管边界，让市场资源更集中于具备实质经营能力的企业。

企业加入OTC

KO Gold Inc. (CSE: KOG)3月16日宣布，公司已向OTC Markets Group Inc.（美国OTC 市场）提交申请，使其普通股有资格在OTCQB创业板市场进行交易。

该计划不仅能借助平台的蓝天法豁免优势，拓宽投资者覆盖范围，更能通过严格的合规披露提升企业公信力，为后续资源开发与资本融资夯实基础。

OTC企业转板纳斯达克

Optimi Health Corp.（CSE: OPTI；OTCQX: OPTHF；FSE: 8BN）是一家专注于生产和分销成品的商业化阶段制药公司，3月16日宣布已根据向美国证券交易委员会（SEC）提交的注册声明，在美国启动其普通股（无面值）的承销公开发行，以配合其在纳斯达克资本市场上市的计划。

公司已申请将其股份在纳斯达克上市，股票代码为“OPTH”。Joseph Gunnar & Co., LLC 担任本次拟议发行的唯一账簿管理人。

在SEC新规的东风下，OTC市场与主板市场的协同发展将愈发紧密，优质成长型企业的发展空间将进一步拓宽，对于正在筹划赴美上市的中国企业而言：

把握好监管明晰化的窗口期，借助美国OTC市场，逐步满足主板的量化门槛和合规要求，确定最终转板目标（纳斯达克/纽交所）。

声明：本文信息均来源于公开资料，对上述信息的来源、准确性及完整性不作任何保证。在任何情况下，本文中的信息仅供参考。